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客户须知

2009-11-02

来源:南京证券

 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人为委托代理关系,证券经纪人并非证券公司及所属证券营业部的员工。
一、根据监管规定,证券经纪人可从事业务范围仅包括:
1、按照《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定和证券经纪人委托合同的约定进行客户招揽;
2、准确、客观地向客户介绍南京证券和证券市场的基本情况;
3、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程,并向客户充分揭示证券投资风险;
4、如实向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;
5、如实向客户传递由南京证券统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息;
6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
二、证券经纪人执业原则:
1、诚实 守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业,在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
2、勤勉 尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
3、公平 对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
4、客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突;如无法避免,应以客户利益优先。
三、证券经纪人禁止行为:
1、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
2、提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
3、接受客户任何形式的全权委托,或与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
9、以南京证券、南京证券所属营业部、南京证券或所属营业部员工的名义,与客户或他人签订任何合同、协议;
10、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;
11、在执业过程中索取或收受客户款项和财物;
12、在执业过程中,向客户提供非由南京证券统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
13、在开展执业活动时,不出示证券经纪人证书;
14、在与南京证券所签署委托合同的有效期内,以任何形式与其他证券公司订立证券经纪人委托合同、为其他证券公司从事客户招揽、客户服务等活动或以任何形式在其他单位任职;
15、损害南京证券和客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。

四、投诉方式及流程
如证券经纪人有超出上述业务范围的行为或从事上述禁止性行为的,客户应当提高警觉,自觉抵制,并及时向开户营业部、南京证券有限责任公司相关部门投诉。
营业部监督投诉电话:详见营业部公告
公司客服中心监督电话:95386

南京证券股份有限公司证券经纪人客户投诉和纠纷处理流程


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